被四川證監(jiān)局出具警示函后，兩家券商又收上交所書面警示。

近日，上交所在官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對宏信證券有限責任公司（簡稱“宏信證券”）予以書面警示的決定、關(guān)于對川財證券有限責任公司（簡稱“川財證券”）予以書面警示的決定。

【資料圖】

具體來看，上交所指出，宏信證券在債券承銷業(yè)務(wù)中存在內(nèi)部控制制度不完善等違規(guī)行為，川財證券在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在內(nèi)部控制制度不完善、信息披露不到位等違規(guī)行為。

兩家券商遭書面警示

經(jīng)查，宏信證券在公司債券業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對20西峽01項目盡職調(diào)查、風險揭示不充分，受托管理責任履行不到位，主營業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足。

川財證券方面，經(jīng)查，該公司在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。

上交所認為，兩家券商的行為均違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第1.5條、第2.1.4條、第4.2.1條、第4.2.2條的相關(guān)規(guī)定，川財證券還違反了《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第二十二條、第三十二條的相關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所決定對宏信證券、川財證券予以書面警示。

“當事人應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，對公司債券業(yè)務(wù)承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度進行自查，對制度執(zhí)行中存在的問題及時進行整改，嚴格履行受托管理人職責，切實維護公司債券投資者的合法權(quán)益?！鄙辖凰硎?。

兩家券商此前已收四川證監(jiān)局警示函

值得注意的是，宏信證券的上述違規(guī)行為已經(jīng)四川證監(jiān)局《關(guān)于對宏信證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕69號）予以認定，川財證券的上述違規(guī)行為也已經(jīng)四川證監(jiān)局《關(guān)于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕70號）予以認定。

此前在2022年11月29日和2022年12月5日，四川證監(jiān)局已先后發(fā)布對宏信證券、川財證券采取出具警示函措施的決定。

“你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改報告。我局將持續(xù)關(guān)注你公司相關(guān)事項整改落實情況?！彼拇ㄗC監(jiān)局對宏信證券、川財證券均表示。

兩家券商均起源于四川。宏信證券前身為和興證券經(jīng)紀有限責任公司，于2001年8月經(jīng)中國證監(jiān)會批準由四川省的6家信托投資機構(gòu)剝離證券資產(chǎn)合并成立。川財證券成立于1988年7月，前身為經(jīng)四川省人民政府批準、由四川省財政出資興辦的四川省川財證券公司，是全國首家由財政國債中介機構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司。

值得注意的是，宏信證券在2022年11月收到了四川證監(jiān)局兩份罰單，受罰原因均包括內(nèi)控合規(guī)問題。不久前的2022年11月8日，四川證監(jiān)局還發(fā)布了對宏信證券采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

經(jīng)查，宏信證券存在四大問題：一是公司控股股東、第八大股東、實際控制人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會令第183號）有關(guān)要求的情況。二是“三會一層”存在運作不規(guī)范的情形。三是部分關(guān)聯(lián)方認定和管理不到位。四是公司內(nèi)部控制、合規(guī)管理有效性不足，薪酬管理及績效考核制度不健全且執(zhí)行不到位。

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